香港作為國際領先的基金中心，提供一系列現代化法律架構－包括提供開放式基金公司（OFC）、有限合夥基金（LPF）及單位信託（Unit Trust）－可靈活適配各類投資策略。本所處於這一領域的前沿。
我們兼具結合深厚的法律專業與務實的商業視角，憑藉一體化的服務模式，在架構設計之初，兼顧稅務、監管及營運等各項事宜得以無縫銜接。憑藉同時為基金管理人與投資人提供服務的雙重經驗，我們具備獨特的全方位視角，能預見問題、管控風險，並為各方達到最優結果。
我們的優勢
- 在香港資本市場及資產管理領域業績卓著
- 對香港及離岸基金架構均具深厚理解
- 具備聯通香港、中國內地及國際市場的跨境服務能力
- 商業導向，務實高效，成本優化
- 長期擔任持牌資產管理機構價值的值得信賴的顧問
我們的服務範圍
基金設立
香港的開放式基金公司（OFC）和有限合夥基金（LPF）與傳統的離岸基金 —— 開曼群島隔離投資組合公司（SPC）和豁免有限合夥企業（ELP）—— 具有相似的特徵，同時它們也契合了現代私募股權基金的發展趨勢。因此，自推出以來，這兩類架構迅速吸引了市場上許多普通合夥人（GP）和基金經理人的關注與興趣。我們積極回應市場需求，在基金整個生命週期內為基金及投資者提供及時的法律建議。我們的基金業務涵蓋以下範疇：
- 基金設立——選擇基金主體及基金架構，起草基金設立文件/合夥協議/投資管理協議等
- 資本募集——起草及協商私募備忘錄、認購協議及補充協議
- 資產管理實體設立——設立投資管理公司，並協助向香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）申領相關執照
自香港政府推出並落實開放式基金型公司製度以來，本所已為客戶完成超過三十隻有限合夥基金及十餘隻開放式基金型公司的設立工作。憑藉對市場變化的快速反應，以及透過與證監會保持緊密溝通與協作、不斷優化架構以滿足監管要求，陳馮吳律師事務所有限法律責任合夥在新的監管體系下穩居行業領先地位。
基金相關合規服務
作為客戶的長期法律顧問，我們提供全面的合規諮詢服務，協助客戶處理基金成立後的各項註冊後合規及投資相關事宜，包括申請年度報告豁免、委任額外託管人、股權/股份轉讓及贖回，以及傘形基金運營與管理方面的具體事務。尤其在當前市場波動環境下，許多資產管理機構正面臨贖回危機、底層資產流動性不足等挑戰。陳馮吳律師事務所有限法律責任合夥擁有一支強大的法律人才團隊，匯聚精通公司法和破產法等領域的專家，深諳香港及中國內地的法律程序。憑藉與不同性質企業（包括中央國有企業、民營企業和私募資本）合作的經驗，我們的律師擅長與不同市場參與者進行談判，並組建合適的團隊，為企業提供精準、優質的法律服務。
基金終止或註銷服務
我們瞭解，在新市場格局與挑戰之下，部分客戶作為開放式基金型公司（OFC）的基金管理人，面臨著市場要求終止個別子基金運作的需求，以優化成本，兼顧基金與投資者的共同利益。 2023年，陳馮吳律師事務所曾代表客戶完成香港首例繖傘形開放式基金型公司子基金的清盤事宜。該等服務涉及處理投資者的基金份額權益、贖回及清算；起草公司文件及申請資料（包括但不限於申請表、償付能力聲明、終止方案等）；制定時間表等其他相關工作。我們對細節的精準把握，以及與香港證監會(SFC)的緊密協作，對於在當前開放式基金型公司框架下探索基金生命週期最後階段的具體工作，具有重要意義。
我們的客戶
我們為投資管理生態圈中各類客戶提供法律服務，包括：
資產管理公司及持牌機構
我們定期為香港證監會持牌機構提供法律諮詢，包括持有以下牌照的機構：
- 第1類（證券交易）
- 第4類（就證券提供意見）
- 第6類（企業融資）
- 第9類（資產管理）
我們的長期客戶包括管理私募股權、對沖基金及多策略投資組合的知名資產管理機構及新興管理人。
私募股權及風險投資發起人
我們為發起人提供以下方面的法律服務：
- 私募股權及風險投資基金的設立
- 跨國投資架構
- 投資組合投資及退出策略
我們的服務經驗涵蓋科技、機器人、自動駕駛及新興產業等領域的投資。
家族辦公室及高淨值投資者
我們與以下機構及人士緊密合作：
- 單一家族辦公室及聯合家族辦公室
- 高淨值人士及企業家
提供量身訂做的財富架構、投資平台及跨境資產配置解決方案。
機構及策略投資者
我們代表投資者處理以下事宜：
- 私募基金認購
- 投資人保護條款及補充協議的談判
- 跨境投資交易
我們的近期經驗
- 就多個香港有限合夥基金（LPF）及開放式基金型公司（OFC）的設立提供法律意見，包括傘形基金架構。
- 协助客户成功申请开放式基金型公司设立的政府资助，实现显著节约成本。
- 處理涉及香港、開曼群島及中國大陸的跨境基金架構相關事宜。
- 就各行業的基金投資及投資後的合規事宜提供法律意見。
- 協助資產管理機構處理日常的監理合規及營運事務。
Insights & News
Breaking News and Legal Developments
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